海關(guān)AEO認(rèn)證企業(yè)文件檢查表 高級(jí)認(rèn)證
一、公司規(guī)章制度類
編號(hào)	需要準(zhǔn)備的文件或材料	對(duì)應(yīng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目	文件提供負(fù)責(zé)部門
1	內(nèi)部培訓(xùn)制度	第1項(xiàng)“海關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)”、第11項(xiàng)“信息安全”、第29項(xiàng)“危機(jī)管理”等涉及的標(biāo)準(zhǔn)	人力行政
2	公司管理層職責(zé)分工的文件及組織架構(gòu)圖	第2項(xiàng)“內(nèi)部組織架構(gòu)”、第3項(xiàng)“單證控制”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	人力行政
3	進(jìn)出口單證復(fù)核或者糾錯(cuò)的制度或者程序	第3項(xiàng)“單證控制”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	關(guān)務(wù)
4	進(jìn)出口單證管理制度	第4項(xiàng)“單證保管”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	公司所有責(zé)任部門
5	進(jìn)出口活動(dòng)	第5項(xiàng)“進(jìn)出口活動(dòng)流程”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	公司所有責(zé)任部門
6	內(nèi)部審計(jì)制度	第6項(xiàng)“內(nèi)審制度”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	內(nèi)部審計(jì)
7	法檢商品質(zhì)量安全管控制度	第7項(xiàng)“質(zhì)量管理”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	質(zhì)檢
8	改進(jìn)機(jī)制和違法行為的責(zé)任追究機(jī)制	第8項(xiàng)“改進(jìn)機(jī)制”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	內(nèi)部審計(jì)、海關(guān)關(guān)務(wù)高級(jí)負(fù)責(zé)人
9	信息系統(tǒng)管理制度	第9項(xiàng)“信息系統(tǒng)”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	IT
10	信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)管理制度	第10項(xiàng)“信息數(shù)據(jù)”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	IT
11	信息安全制度	第11項(xiàng)“信息安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	IT
12	財(cái)務(wù)制度	第12項(xiàng)“會(huì)計(jì)信息”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	財(cái)務(wù)
13	財(cái)務(wù)綜合財(cái)務(wù)狀況	第13項(xiàng)“財(cái)務(wù)綜合財(cái)務(wù)狀況”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	財(cái)務(wù)
14	檢查組織未經(jīng)許可的人員進(jìn)入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的書面制度和程序	第23項(xiàng)“場(chǎng)所安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	人力行政、安保
15	對(duì)員工進(jìn)行身份識(shí)別和進(jìn)入控制的書面制度和程序	第24項(xiàng)“進(jìn)入安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	人力行政、安保
16	對(duì)來(lái)訪人員和車輛的管理程序	第24項(xiàng)“進(jìn)入安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	人力行政、安保
17	審查擬聘員工和定期審查現(xiàn)有員工的書面制度和程序	第25項(xiàng)“人員安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	人力行政、安保
18	員工招聘、離職程序	第25項(xiàng)“人員安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	人力行政、安保
19	要求商業(yè)伙伴供應(yīng)鏈安全的書面制度和程序	第26項(xiàng)“商業(yè)伙伴安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	業(yè)務(wù)、采購(gòu)、物流、安保、關(guān)務(wù)
20	確保供應(yīng)鏈中貨物在運(yùn)輸、搬運(yùn)和存放過(guò)程中的完整性和安全性的措施和程序	第27項(xiàng)“貨物安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	倉(cāng)儲(chǔ)
21	集裝箱安全程序文件	第28項(xiàng)“集裝箱安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	業(yè)務(wù)、倉(cāng)儲(chǔ)、關(guān)務(wù)、安保
22	運(yùn)輸工具安全程序文件	第29項(xiàng)“運(yùn)輸工具安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	業(yè)務(wù)、倉(cāng)儲(chǔ)、關(guān)務(wù)、安保
23	對(duì)應(yīng)災(zāi)害或緊急安全事故等異常情況的書面制度和程序	第30項(xiàng)“危機(jī)管理”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	人力行政
24	定期為員工進(jìn)行與國(guó)際貿(mào)易供應(yīng)鏈中貨物流動(dòng)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的教育和培訓(xùn)	第31項(xiàng)“安全培訓(xùn)”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	人力行政
25	海關(guān)要求的其他相關(guān)單證
二、公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)形成的記錄類
編號(hào)	需要準(zhǔn)備的文件或材料	對(duì)應(yīng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目	文件提供負(fù)責(zé)部門
1	內(nèi)部培訓(xùn)記錄	第1項(xiàng)“海關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)”、第11項(xiàng)“信息安全”、第31項(xiàng)“安全培訓(xùn)”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	人力行政、關(guān)務(wù)
2	內(nèi)部審計(jì)檔案	第6項(xiàng)“內(nèi)審制度”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	內(nèi)審部
3	以往對(duì)進(jìn)出口業(yè)務(wù)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題的改進(jìn)機(jī)制和違法行為進(jìn)行責(zé)任追究的書面記錄（如有）	第8項(xiàng)“改進(jìn)機(jī)制”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	內(nèi)審部
4	對(duì)以往企業(yè)的人員和報(bào)關(guān)人員私攬貨物報(bào)關(guān)、假借海關(guān)名義牟利、向海關(guān)人員行賄等行為追究責(zé)任的書面記錄（如有）	第8項(xiàng)“改進(jìn)機(jī)制”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	內(nèi)審部
5	規(guī)范改進(jìn)的書面記錄	第8項(xiàng)“改進(jìn)機(jī)制”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	內(nèi)審部
6	為進(jìn)出口活動(dòng)提供服務(wù)的企業(yè)（不含報(bào)關(guān)企業(yè)）的賬簿及其開(kāi)展為進(jìn)出口活動(dòng)提供服務(wù)的相關(guān)單據(jù)（包括委托書、提供服務(wù)而出具的發(fā)票）	第16項(xiàng)“進(jìn)出口記錄”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	關(guān)務(wù)
7	對(duì)圍墻進(jìn)行檢查和維修的記錄	第23項(xiàng)“場(chǎng)所安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	人力行政、安保
8	鑰匙發(fā)放和回收的記錄	第23項(xiàng)“場(chǎng)所安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	人力行政、安保
9	來(lái)訪登記記錄	第24項(xiàng)“進(jìn)入安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	人力行政、安保
10	員工清單（包含姓名、出生日期、身份證號(hào)碼、擔(dān)任職位）	第25項(xiàng)“人員安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	人力行政、安保
11	員工檔案	第25項(xiàng)“人員安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	人力行政、安保
12	與業(yè)務(wù)伙伴的合作合同、協(xié)議、或者其他書面資料	第26項(xiàng)“商業(yè)伙伴安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	業(yè)務(wù)、采購(gòu)、物流、安保、關(guān)務(wù)
13	集裝箱檢查記錄	第28項(xiàng)“集裝箱安全”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	業(yè)務(wù)、倉(cāng)儲(chǔ)、關(guān)務(wù)、安保
三、海關(guān)單證類
編號(hào)	需要準(zhǔn)備的文件或材料	對(duì)應(yīng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目	文件提供負(fù)責(zé)部門
1	海關(guān)核發(fā)的證書、法律文書	第4項(xiàng)“單證保管”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	各涉及責(zé)任部門
2	進(jìn)出口單證（物流企業(yè)為艙單、載貨清單）	第3項(xiàng)“單證控制”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	各涉及責(zé)任部門
四、外部對(duì)企業(yè)的審計(jì)、證明文件類
編號(hào)	需要準(zhǔn)備的文件或材料	對(duì)應(yīng)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目	文件提供負(fù)責(zé)部門
1	會(huì)計(jì)賬簿和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告	第12項(xiàng)“會(huì)計(jì)信息”、第13項(xiàng)“財(cái)務(wù)綜合財(cái)務(wù)狀況”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	財(cái)務(wù)
2	公安機(jī)關(guān)出具的關(guān)于企業(yè)法定代表人（負(fù)責(zé)人）、負(fù)責(zé)關(guān)務(wù)的高級(jí)管理人員和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人連續(xù)兩年無(wú)故意犯罪記錄的證明，或企業(yè)相關(guān)人員出具的自我聲明	第14項(xiàng)“人員違法”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	人力行政
3	刑事判決書（僅企業(yè)法人（負(fù)責(zé)人）、負(fù)責(zé)關(guān)務(wù)的高級(jí)管理人員和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人存在犯罪記錄時(shí)提供）	第14項(xiàng)“人員違法”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	人力行政
4	海關(guān)列入信用信息異常企業(yè)名錄	第15項(xiàng)“企業(yè)守法”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	人力行政
5	海關(guān)注冊(cè)登記或者備案信息與實(shí)際相符	第16項(xiàng)“信息注冊(cè)”涉及的標(biāo)準(zhǔn)	人力行政、關(guān)務(wù)