山東省資質(zhì)認(rèn)定檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險分類管理辦法（試行）

第一條  為了提升山東省資質(zhì)認(rèn)定檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)（以下簡稱檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)）監(jiān)管的科學(xué)性、精準(zhǔn)性、有效性，完善新型監(jiān)管機(jī)制，降低社會治理制度性成本，根據(jù)《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（市場監(jiān)管總局令第39號）、《檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》（質(zhì)檢總局令第163號公布，市場監(jiān)管總局令第38號修正）、《市場監(jiān)管總局關(guān)于推進(jìn)企業(yè)信用風(fēng)險分類管理進(jìn)一步提升監(jiān)管效能的意見》（國市監(jiān)信發(fā)〔2022〕6號）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱的資質(zhì)認(rèn)定檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險分類管理（以下簡稱信用風(fēng)險分類管理），是指市場監(jiān)督管理部門以檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的事前、事中、事后監(jiān)督管理等情況為基礎(chǔ)，按照檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險分類指標(biāo)體系，通過信息化手段，對檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)的主要風(fēng)險點(diǎn)實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)識別和監(jiān)測預(yù)警，并根據(jù)分類結(jié)果實(shí)施差異化監(jiān)督管理。

第三條  省市場監(jiān)管局負(fù)責(zé)全省檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險分類管理的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和制度建立，負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)全省檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險分類管理工作，負(fù)責(zé)建立管理山東省檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險分類管理平臺（以下簡稱管理平臺）。

各市、縣（市、區(qū)）市場監(jiān)管局按照“誰產(chǎn)生、誰提供，誰提供、誰負(fù)責(zé)”的工作原則，負(fù)責(zé)依法及時將監(jiān)督檢查結(jié)果、行政處罰等履職信息錄入管理平臺，負(fù)責(zé)根據(jù)信用風(fēng)險分類結(jié)果采取差異化的監(jiān)管措施。

第四條  檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險分類管理，遵循科學(xué)合理、客觀公正、內(nèi)部評價、分類實(shí)施、協(xié)同運(yùn)用的原則。

第五條  省市場監(jiān)管局從資質(zhì)認(rèn)定、監(jiān)督檢查、投訴舉報、質(zhì)量體系運(yùn)行、統(tǒng)計年報、能力驗(yàn)證和基礎(chǔ)信息等七個維度，建立信用風(fēng)險分類管理指標(biāo)體系，并實(shí)施動態(tài)管理。

第六條  根據(jù)國家信用風(fēng)險分類管理要求，按照定量與定性判定規(guī)則，依托管理平臺將檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)按照信用風(fēng)險從低到高自動分為A、B、C、D四類，按月動態(tài)更新。

第七條  管理平臺與山東省企業(yè)信用風(fēng)險分類管理系統(tǒng)互聯(lián)互通，分類結(jié)果作為市場監(jiān)管部門配置檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)管資源、實(shí)施“雙隨機(jī)、一公開”監(jiān)管、重點(diǎn)監(jiān)管等差異化監(jiān)管的重要依據(jù)。

第八條  滿足下列條件的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)，應(yīng)定為A類機(jī)構(gòu)：

 （一）檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)及其人員在從事檢驗(yàn)檢測活動中遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定，沒有行政處罰記錄的；

 （二）在監(jiān)督檢查中，未發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)，或發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)，但無需追究行政和刑事法律責(zé)任，采用說服教育、提醒糾正等非強(qiáng)制性手段予以處理的；

（三）未被投訴舉報，或被投訴舉報，但經(jīng)調(diào)查不存在違法違規(guī)行為的；

 （四）具有從事檢驗(yàn)檢測活動所必需的人員、設(shè)備設(shè)施、工作場所，關(guān)鍵崗位人員考核成績優(yōu)秀的；

 （五）及時報送年度報告，數(shù)據(jù)客觀準(zhǔn)確的；

 （六）能力驗(yàn)證的首次結(jié)果判定為“滿意”的。

第九條  滿足下列條件的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)，應(yīng)定為B類機(jī)構(gòu)：

 （一）在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)，違規(guī)情節(jié)輕微，被責(zé)令限期改正但不涉及行政處罰的；

 （二）被投訴舉報，經(jīng)調(diào)查違規(guī)情節(jié)輕微，被責(zé)令限期改正但不涉及行政處罰的；

 （三）主要設(shè)備設(shè)施在有效期內(nèi)并符合要求，關(guān)鍵崗位人員考核成績合格以上的；

 （四）及時報送年度報告，營業(yè)收入、出具報告數(shù)量等年度報告主要內(nèi)容客觀準(zhǔn)確的；

 （五）能力驗(yàn)證的首次或二次結(jié)果判定為“滿意”的。

 成立不滿一年的資質(zhì)認(rèn)定檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)，起始默認(rèn)類別為B類。

第十條  存在下列條件之一的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)，應(yīng)定為C類機(jī)構(gòu)：

 （一）存在違法違規(guī)行為，被行政處罰，或者被生態(tài)環(huán)境、公安等部門斷網(wǎng)整改，或者被市場監(jiān)管部門列入經(jīng)營異常名錄的；

 （二）被投訴舉報，經(jīng)調(diào)查存在違法違規(guī)行為，被行政處罰的；

 （三）基本條件和技術(shù)能力不能持續(xù)符合資質(zhì)認(rèn)定條件和要求，或者檢驗(yàn)檢測原始記錄和報告歸檔留存不符合強(qiáng)制要求，或者檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)連續(xù)六個月未對外出具資質(zhì)認(rèn)定檢驗(yàn)檢測報告的；

 （四）未及時報送年度報告，或者年度報告主要內(nèi)容與實(shí)際嚴(yán)重不符的；

 （五）能力驗(yàn)證的二次結(jié)果判定為“有可疑值”的。

第十一條  存在下列問題之一的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)，應(yīng)定為D類機(jī)構(gòu)：

 （一）檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)作出虛假承諾或者承諾內(nèi)容嚴(yán)重不實(shí)，由資質(zhì)認(rèn)定部門依照《行政許可法》的相關(guān)規(guī)定撤銷資質(zhì)認(rèn)定證書或者相應(yīng)資質(zhì)認(rèn)定事項(xiàng)的；

 （二）出具不實(shí)、虛假檢驗(yàn)檢測報告的；

 （三）基本條件和技術(shù)能力不能持續(xù)符合資質(zhì)認(rèn)定條件和要求，對外出具資質(zhì)認(rèn)定檢驗(yàn)檢測報告的；

 （四）超出資質(zhì)認(rèn)定證書檢驗(yàn)檢測能力范圍，對外出具資質(zhì)認(rèn)定檢驗(yàn)檢測報告的；

 （五）被市場監(jiān)管部門列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單；或者被生態(tài)環(huán)境、公安等部門斷網(wǎng)停線；或者被列入其他各類行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)“黑名單”的；

 （六）存在兩條及以上行政處罰記錄的；

 （七）被投訴舉報，引發(fā)重大輿情事件，經(jīng)調(diào)查存在違法違規(guī)行為的；

 （八）檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)實(shí)際地址不存在或營業(yè)執(zhí)照被吊銷的；

 （九）連續(xù)十二個月以上未對外出具資質(zhì)認(rèn)定檢驗(yàn)檢測報告的；

 （十）未按照要求參加能力驗(yàn)證，或能力驗(yàn)證的二次結(jié)果判定為“不滿意”的；

 （十一）國家“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”系統(tǒng)中信用風(fēng)險為E類，山東省企業(yè)信用風(fēng)險分類管理系統(tǒng)中信用風(fēng)險為D類的；

 （十二）其他存在嚴(yán)重違反法律、法規(guī)情形的。

第十二條  對各類檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)按照最高的信用風(fēng)險等級實(shí)施分類。對從事機(jī)動車檢驗(yàn)、生態(tài)環(huán)境監(jiān)測的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)，提高一個信用風(fēng)險等級實(shí)施分類。

第十三條  全省各級市場監(jiān)管部門應(yīng)運(yùn)用檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險分類結(jié)果，建立健全與信用風(fēng)險分類相適應(yīng)的監(jiān)管機(jī)制，采取差異化監(jiān)管措施，提升本行政區(qū)域內(nèi)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)監(jiān)管精準(zhǔn)化和智慧化水平。

全省各級市場監(jiān)管部門可根據(jù)本行政區(qū)域?qū)嶋H情況，在本辦法規(guī)定的信用風(fēng)險分類基礎(chǔ)上，制定具體的差異化監(jiān)督檢查計劃方案，并在本行政區(qū)域內(nèi)組織實(shí)施。

第十四條  可采取下列措施優(yōu)化對A類機(jī)構(gòu)的監(jiān)管：

（一）對A類機(jī)構(gòu)可合理降低抽查比例和頻次，除投訴舉報、大數(shù)據(jù)監(jiān)測發(fā)現(xiàn)問題、轉(zhuǎn)辦交辦案件線索及法律法規(guī)另有規(guī)定外，根據(jù)實(shí)際情況可不主動實(shí)施現(xiàn)場檢查，實(shí)現(xiàn)“無事不擾”，可在證書有效期內(nèi)檢查一次；

 （二）實(shí)施包容審慎監(jiān)管，對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的沒有造成社會危害的輕微違法行為，依法免予行政處罰。

第十五條  可采取下列措施實(shí)施對B類機(jī)構(gòu)的監(jiān)管：

 （一）按照常規(guī)比例和頻次開展抽查，可在證書有效期內(nèi)檢查兩次；

 （二）對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的沒有造成社會危害的輕微違法行為，除依法免予行政處罰外，還應(yīng)加強(qiáng)行政指導(dǎo)。

第十六條  可采取下列措施強(qiáng)化對C類機(jī)構(gòu)的監(jiān)管：

 （一）實(shí)行重點(diǎn)關(guān)注，每年至少檢查一次；

 （二）對申請檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定的延續(xù)、變更、增項(xiàng)等，技術(shù)評審采取現(xiàn)場評審。

第十七條  可采取下列措施強(qiáng)化對D類機(jī)構(gòu)的監(jiān)管：

 （一）實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管，每年至少檢查兩次；

 （二）對申請檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定的延續(xù)、變更、增項(xiàng)等，技術(shù)評審采取現(xiàn)場評審。

第十八條  鼓勵A(yù)類、B類的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)作為能力驗(yàn)證或比對活動的主導(dǎo)檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)；支持A類、B類的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)積極參與各級政府部門的招投標(biāo)活動、委托項(xiàng)目和服務(wù)；支持A類、B類的檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)采用告知承諾制方式申請檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)資質(zhì)認(rèn)定項(xiàng)目的變更、增項(xiàng)等。