中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）為加強(qiáng)行業(yè)自律管理工作，針對廣大會員反映比較集中的問題，抓住認(rèn)證價格、認(rèn)證人員流動這兩大主題，從管理體系認(rèn)證價格及管理體系各級別審核員流動入手，于2006年10月13日正式發(fā)布了《中國認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)自律公約》、《認(rèn)證機(jī)構(gòu)公平競爭規(guī)范——管理體系認(rèn)證價格暫行規(guī)定》、《認(rèn)證審核員轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)暫行規(guī)定》三個自律規(guī)范文件。為了更好地執(zhí)行自律規(guī)范，協(xié)會又于2006年12月8日發(fā)布了4個配套管理辦法。目前，協(xié)會行業(yè)自律監(jiān)管工作的重點(diǎn)就是“管理體系認(rèn)證價格自律監(jiān)管”和“管理體系認(rèn)證人員流動監(jiān)管”。其中，《認(rèn)證審核員轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)暫行規(guī)定》（以下簡稱《轉(zhuǎn)換暫行規(guī)定》）及配套的管理辦法《認(rèn)證審核員轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)辦理程序》（以下簡稱《轉(zhuǎn)換辦理程序》）涉及數(shù)萬名管理體系認(rèn)證審核員，引起了廣泛的關(guān)注，本文針對大家比較關(guān)心的16個問題予以解讀。

　　一、 制定《轉(zhuǎn)換暫行規(guī)定》的依據(jù)及三大原則

　　本規(guī)定是依據(jù)國家質(zhì)檢總局《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》及《認(rèn)證認(rèn)可條例》認(rèn)證人員要實(shí)行“一人一戶”的執(zhí)業(yè)管理規(guī)定，以及目前認(rèn)證機(jī)構(gòu)從業(yè)人員流動性較大，認(rèn)證機(jī)構(gòu)培養(yǎng)的從業(yè)人員流失嚴(yán)重，從而影響了機(jī)構(gòu)在人力資源培養(yǎng)方面的投入等現(xiàn)實(shí)情況制定的。為此，在制定本規(guī)定時，基于認(rèn)證活動是一項(xiàng)以認(rèn)證機(jī)構(gòu)名義實(shí)施的公正性活動，因此本規(guī)定特別突出了以機(jī)構(gòu)為責(zé)任主體的原則；基于認(rèn)證活動是一項(xiàng)以認(rèn)證人員為主要資源的服務(wù)性活動，本規(guī)定的制定也充分考慮了保護(hù)認(rèn)證人員的合法權(quán)益，創(chuàng)造良好的工作、培訓(xùn)環(huán)境，有利于認(rèn)證人員持續(xù)發(fā)展的原則；由于國家的相關(guān)法律法規(guī)已經(jīng)對人員的勞動責(zé)任、義務(wù)作出了明確的規(guī)定，本規(guī)定進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了與國家有關(guān)勞動法律法規(guī)的一致，并有所補(bǔ)充。

　　二、 《轉(zhuǎn)換暫行規(guī)定》的約束對象

　　“適用于在協(xié)會注冊的各類、各級別管理體系審核員，經(jīng)協(xié)會注冊的其他認(rèn)證人員轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定和辦理程序另行制訂。協(xié)會會員機(jī)構(gòu)經(jīng)協(xié)會注冊的其他認(rèn)證人員，若在轉(zhuǎn)換過程中發(fā)生爭議可參照本文件規(guī)定執(zhí)行�！保ㄕ�自《轉(zhuǎn)換辦理程序》）

　　目前，在協(xié)會注冊的質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系、食品安全管理體系等管理體系認(rèn)證各級別審核員（以下簡稱審核員）轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)要按此規(guī)定辦理；對于其他領(lǐng)域的認(rèn)證人員，如認(rèn)證培訓(xùn)教師、認(rèn)證咨詢師、產(chǎn)品認(rèn)證檢查員轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的規(guī)定和程序，協(xié)會將考慮在適當(dāng)?shù)臅r機(jī)另行制定，但協(xié)會的會員機(jī)構(gòu)在協(xié)會注冊的上述三類人員在轉(zhuǎn)換過程中若發(fā)生爭議，協(xié)會將參照本規(guī)定進(jìn)行調(diào)解處理，體現(xiàn)協(xié)會為會員機(jī)構(gòu)服務(wù)的宗旨。

　　三、 《轉(zhuǎn)換暫行規(guī)定》約束的管理過程

　　其所約束的是管理體系認(rèn)證審核員從一個執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)到另一個執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的中間過程，即是否遵守了“一人一戶”的法規(guī)要求以及流動是否辦理了轉(zhuǎn)換手續(xù)。管理體系認(rèn)證審核員的日常注冊管理及違反注冊規(guī)定的有關(guān)處理，仍按人員認(rèn)證有關(guān)準(zhǔn)則進(jìn)行。

　　四、 外資機(jī)構(gòu)在協(xié)會注冊的審核員的流動

　　目前，有一部分外資機(jī)構(gòu)還不是協(xié)會的會員，但只要其認(rèn)證人員在協(xié)會進(jìn)行了注冊資格的轉(zhuǎn)換，屬于在協(xié)會注冊的認(rèn)證人員，同樣應(yīng)遵守《轉(zhuǎn)換暫行規(guī)定》的規(guī)定，其轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)時也要到協(xié)會辦理轉(zhuǎn)換手續(xù)。

　　五、 轉(zhuǎn)出機(jī)構(gòu)執(zhí)行《轉(zhuǎn)換暫行規(guī)定》的責(zé)任和義務(wù)

　　1．若雙方簽訂的勞動合同已到期，勞動關(guān)系已結(jié)束，轉(zhuǎn)出機(jī)構(gòu)無正當(dāng)理由不得拒絕為其出具《離職證明》，否則審核員可以向協(xié)會提出上訴，協(xié)會將按《轉(zhuǎn)換辦理程序》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

　　2． 若勞動合同未到期，在雙方協(xié)商一致的前提下解除合同，轉(zhuǎn)出機(jī)構(gòu)也要為其出具《離職證明》。

　　3． 若勞動合同未到期，雙方又無法通過協(xié)商解除合同，該審核員不得到另一機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)，雙方可以到勞動爭議仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁。

　　4．若審核員未辦理轉(zhuǎn)換手續(xù)即到另一機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)，其原所屬機(jī)構(gòu)及其他知情者可向協(xié)會提出違規(guī)舉報。

　　5．轉(zhuǎn)出機(jī)構(gòu)還要配合轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)和協(xié)會提供轉(zhuǎn)換審核員的相關(guān)信息及有關(guān)證明材料，如實(shí)反映審核員在其機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的實(shí)際情況和表現(xiàn)。

　　6． 過渡期結(jié)束后，轉(zhuǎn)出機(jī)構(gòu)還應(yīng)認(rèn)真查詢協(xié)會于每年4月和10月公布的轉(zhuǎn)換人員數(shù)據(jù)庫；若轉(zhuǎn)出機(jī)構(gòu)對審核員轉(zhuǎn)換資格有異議，必須在轉(zhuǎn)換人員數(shù)據(jù)庫公布后10日內(nèi)向協(xié)會的會員服務(wù)與自律監(jiān)管部書面提出。

　　7．轉(zhuǎn)出機(jī)構(gòu)還可以向協(xié)會提出審核員的“轉(zhuǎn)換申報”。《轉(zhuǎn)換暫行規(guī)定》第十二條規(guī)定：“認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展和人力資源配備情況，可以向協(xié)會提出轉(zhuǎn)出人員申報（以下簡稱“轉(zhuǎn)換申報”），轉(zhuǎn)換申報必須由認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出，不得經(jīng)過中間人提出，否則視為無效。”若某審核員已由其所屬機(jī)構(gòu)提出轉(zhuǎn)出申報，該審核員不必再向協(xié)會提出轉(zhuǎn)換申請。

　　六、 轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)執(zhí)行《轉(zhuǎn)換暫行規(guī)定》的責(zé)任和義務(wù)

　　1．核實(shí)查驗(yàn)擬轉(zhuǎn)入審核員的《離職證明》，并向其離開機(jī)構(gòu)及協(xié)會了解該審核員的有關(guān)情況和表現(xiàn)。

　　2． 填寫《申請表》，由轉(zhuǎn)入審核員本人簽字，簽屬機(jī)構(gòu)的意見并加蓋公章。

　　3． 將《離職證明》和《申請表》交協(xié)會，交納50元的申請費(fèi)。

　　4．配合協(xié)會受理部門在需要的時候提供進(jìn)一步的證明材料。

　　5． 在收到協(xié)會出具的《機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)換證明》后，轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)方可與該審核員簽訂勞動合同，安排該審核員參與本機(jī)構(gòu)的認(rèn)證活動。

　　七、 審核員執(zhí)行《轉(zhuǎn)換暫行規(guī)定》的責(zé)任和義務(wù)

　　1． 要有“一人一戶”的法律意識，不得同時在兩個機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證活動。

　　2．在與認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽訂勞動合同時，認(rèn)真閱讀合同條款，依法保護(hù)個人的合法權(quán)益。

　　3． 在離開原所屬機(jī)構(gòu)時，索要由機(jī)構(gòu)蓋章的《離職證明》原件，該《離職證明》原件在轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)到協(xié)會辦理《機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)換證明》時，協(xié)會將保留存檔。

　　4． 慎重進(jìn)行執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)換�！掇D(zhuǎn)換暫行規(guī)定》第十六條規(guī)定，在過去12個月內(nèi)轉(zhuǎn)換過執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的審核員，不能提出轉(zhuǎn)換申請或轉(zhuǎn)換申報。也就是說，自2006年10月13日起，轉(zhuǎn)換過執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的審核員將在《機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)換證明》開出之日起12個月內(nèi)不得再提出轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的申請。

　　5． 選擇轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)時，要認(rèn)真了解國家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)該機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，若該機(jī)構(gòu)沒有自己注冊資格相應(yīng)領(lǐng)域的業(yè)務(wù)時，請慎重考慮，因?yàn)槟愕淖�冊資格將有無法保持的風(fēng)險。例如：某審核員同時有質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系審核員的注冊資格，其要轉(zhuǎn)入的機(jī)構(gòu)只有質(zhì)量管理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)，那么該審核員的環(huán)境管理體系審核員注冊資格將面臨無法滿足年度確認(rèn)要求的風(fēng)險。

　　6． 審核員轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)，還應(yīng)遵守與原所屬機(jī)構(gòu)簽訂的勞動合同中有關(guān)競業(yè)限制的約定。

　　7． 在轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)過程中，審核員應(yīng)配合協(xié)會提供進(jìn)一步的證明材料。

　　8． 審核員也應(yīng)認(rèn)真查詢協(xié)會于每年4月和10月公布的轉(zhuǎn)換人員數(shù)據(jù)庫。因?yàn)檎J(rèn)證機(jī)構(gòu)可以就某個審核員向協(xié)會提出“轉(zhuǎn)換申報”，只要其滿足《轉(zhuǎn)換暫行規(guī)定》第十五條和第十六條的規(guī)定，協(xié)會審核后即可將該審核員列入轉(zhuǎn)換人員數(shù)據(jù)庫。該審核員若對本人的轉(zhuǎn)換資格有異議，必須在轉(zhuǎn)換人員數(shù)據(jù)庫公布后10日內(nèi)向協(xié)會書面提出。

　　八、 協(xié)會在辦理轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)手續(xù)時的責(zé)任和義務(wù)

　　1． 協(xié)會承諾，將在收到申請資料的5個工作日內(nèi)作出是否受理的結(jié)論。

　　2． 協(xié)會在審核轉(zhuǎn)換申請/申報時，將與相關(guān)方進(jìn)行溝通確認(rèn)。

　　3． 若所需材料齊全、符合要求且申請費(fèi)已交，協(xié)會將在7個工作日內(nèi)開出《機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)換證明》。

　　4． 《機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)換證明》開出后，協(xié)會的受理部門——會員服務(wù)與自律監(jiān)管部將審核員轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的信息傳遞至人員注冊部一部，將已轉(zhuǎn)換的審核員納入轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，并在協(xié)會網(wǎng)站進(jìn)行公告。

　　5． 協(xié)會在接到違規(guī)信息的5個工作日內(nèi)，填寫《舉報及違規(guī)信息登記臺帳》，將《違規(guī)信息受理單》報秘書長批示，并在秘書長審批之日起60個工作日內(nèi)完成《違規(guī)調(diào)查報告》，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。 

　　6． 協(xié)會在接到《申請裁決書》后30個工作日內(nèi)作出結(jié)論；在接到《申請復(fù)議書》后15個工作日內(nèi)進(jìn)行復(fù)議，并作出決定。

　　7． 協(xié)會確保以公正、獨(dú)立的方式辦理有關(guān)手續(xù)，調(diào)查違反《轉(zhuǎn)換暫行規(guī)定》的機(jī)構(gòu)和個人，處理上訴。

　　九、 關(guān)于培訓(xùn)培養(yǎng)費(fèi)

　　目前，有個別機(jī)構(gòu)在審核員離開時要求其償付培訓(xùn)培養(yǎng)費(fèi)，否則拒絕出具離職證明。協(xié)會在判定此類情況時，將以雙方簽訂的勞動合同為準(zhǔn)，若合同中無償付培訓(xùn)培養(yǎng)費(fèi)的約定，合同到期后轉(zhuǎn)出機(jī)構(gòu)不得以此為由拒絕為轉(zhuǎn)出審核員出具《離職證明》。

　　十、 關(guān)于競業(yè)限制

　　協(xié)會在《轉(zhuǎn)換暫行規(guī)定》中給出了一個指導(dǎo)原則，要求審核員和認(rèn)證機(jī)構(gòu)雙方的合同中“若涉及關(guān)鍵和特殊崗位（如：業(yè)務(wù)研發(fā)、市場開發(fā)、人力資源管理等崗位）可增加競業(yè)限制的約定”，具體如何進(jìn)行約定由審核員和認(rèn)證機(jī)構(gòu)雙方協(xié)商確定。

　　十一、 關(guān)于過渡期

　　協(xié)會在中認(rèn)協(xié)服［2006］181號通知中規(guī)定：“2006年12月 8日至2007年1月31日為文件實(shí)施的過渡期，符合《轉(zhuǎn)換暫行規(guī)定》要求且轉(zhuǎn)換證明資料齊全的審核員可隨時到協(xié)會辦理執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)換手續(xù)�！蹦敲�，過渡期之后審核員辦理轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的手續(xù)只能在每年的4月至6月、10月至12月進(jìn)行，并且其轉(zhuǎn)換申請必須在每年3月1日至25日和9月1日至25日向協(xié)會提出，經(jīng)協(xié)會受理部門審核通過并將其納入轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)庫之后，才有資格辦理轉(zhuǎn)換手續(xù)，未列入轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)庫的審核員不得轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)。

　　十二、 關(guān)于可以轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的規(guī)定

　　《轉(zhuǎn)換暫行規(guī)定》第十五條關(guān)于可以進(jìn)行轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的第五個條件中有“原所屬機(jī)構(gòu)連續(xù)6個月不安排任何認(rèn)證審核活動”的規(guī)定，同樣在第十六條禁止轉(zhuǎn)換的條件中亦增加了“審核員由于個人原因連續(xù)6個月未參加所屬機(jī)構(gòu)安排的任何認(rèn)證審核活動”的規(guī)定，從而防止個別審核員用惡意不參加審核活動來換取轉(zhuǎn)換條件。

　　十三、 關(guān)于轉(zhuǎn)換人員數(shù)據(jù)庫的公布時間

　　公布時間為每年4月和10月的第一周，是為配合原屬機(jī)構(gòu)對審核員每年2月和8月的年度確認(rèn)工作，在審核員未被列入4月和10月的轉(zhuǎn)換人員數(shù)據(jù)庫并辦理轉(zhuǎn)換手續(xù)之前，原所屬機(jī)構(gòu)有義務(wù)為該審核員辦理年度確認(rèn)手續(xù)。

　　十四、 關(guān)于“轉(zhuǎn)換人員數(shù)據(jù)庫自公布之日起2個月后關(guān)閉，協(xié)會辦理審核員轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)的一個工作周期終止”的規(guī)定

　　這條規(guī)定，是為了促使審核員在2個月內(nèi)被新的機(jī)構(gòu)接納，使審核人力資源能夠在業(yè)內(nèi)得到充分利用。若數(shù)據(jù)庫開到下一次公布的時間，將會造成審核員和認(rèn)證機(jī)構(gòu)遲遲達(dá)不成合作意向，既影響審核員的收入又影響行業(yè)審核人力資源的充分利用。

　　十五、 關(guān)于“在一個轉(zhuǎn)換周期內(nèi)審核員沒有簽約，自動轉(zhuǎn)入下一次轉(zhuǎn)換人員數(shù)據(jù)庫”的規(guī)定，審核員的資格如何保持

　　數(shù)據(jù)庫在公開2個月后關(guān)閉，沒有簽約的審核員將自動轉(zhuǎn)入下一次轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)庫。審核員年度確認(rèn)是一年一次，若該審核員在兩次轉(zhuǎn)換周期內(nèi)都沒有與認(rèn)證機(jī)構(gòu)達(dá)成轉(zhuǎn)入意向，那么該審核員將無法保持注冊資格。這說明，該審核員要么在認(rèn)證行業(yè)沒有人力資源價值，要么是自己要求不合理而需要調(diào)整自己的期望值。

　　十六、 關(guān)于審核員轉(zhuǎn)換過程中發(fā)生爭議，協(xié)會受理的上訴范圍

　　《轉(zhuǎn)換暫行規(guī)定》第二十二條規(guī)定：“凡在轉(zhuǎn)換執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)中出現(xiàn)爭議，涉及本規(guī)定程序要求和行業(yè)管理規(guī)范方面的爭議可向協(xié)會提出上訴，協(xié)會將依照本規(guī)定和相關(guān)規(guī)定做出裁決；涉及《中華人民共和國勞動法》規(guī)定方面的爭議由勞動爭議仲裁委員會仲裁”。即審核員與認(rèn)證機(jī)構(gòu)簽訂勞動合同內(nèi)容有關(guān)的爭議，以及涉及《中華人民共和國勞動法》規(guī)定方面的爭議，不在協(xié)會受理的上訴范圍內(nèi)，雙方可到勞動爭議仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁。